84. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør dele oplysninger med den finansielle efterretningsenhed, der er …

AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør dele oplysninger med den finansielle efterretningsenhed, der er relevante for dens opgaver i henhold til punkt 20, og som kan omfatte, men ikke er begrænset til:

• a. oplysninger om relevante mangler og svagheder, der er konstateret i det tilsynsbelagte institut, herunder dem, der kan påvirke rammen for indberetning af mistænkelige transaktioner
• b. oplysninger om formodede eller begåede overtrædelser, navnlig det tilsynsbelagte instituts alvorlige overtrædelser af gældende AML/CFT-lovgivning, navnlig hvis disse overtrædelser har indvirkning på instituttets evne til at indberette mistænkelige transaktioner, relevante resultater af ML/TF-risikovurderingen af sektorer eller i givet fald enkelte institutter
• c. alle oplysninger vedrørende de nye ML/TF-risici inden for sektoren
• d. relevante oplysninger indsamlet fra indberetninger modtaget i henhold til artikel 61, stk. 1, i direktiv (EU) 2015/849, der vedrører potentielle eller faktiske overtrædelser af de nationale bestemmelser, der gennemfører direktiv (EU) 2015/849.

Fælles vurdering mellem AML/CFT-myndigheder og tilsynsmyndigheder i henhold til artikel 97, stk. 6, i direktiv 2013/36/EU

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.