83. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør, hvor det måtte være relevant, indhente oplysninger fra den …

AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør, hvor det måtte være relevant, indhente oplysninger fra den finansielle efterretningsenhed, som er relevante for udførelsen af ML/TF-risikovurderinger og - tilsyn, og som kan omfatte, men ikke er begrænset til:

• a. typologier for ML/TF-risici, herunder geografiske risici og grænseoverskridende risici
• b. relevante resultater af den ML/TF-risikovurdering, som den finansielle efterretningsenhed har foretaget
• c. oplysninger om nye risici, som den finansielle efterretningsenhed har identificeret
• d. oplysninger om mængden og kvaliteten af indberetninger af mistænkelige transaktioner modtaget fra institutter på en aggregeret måde, f.eks. pr. sektor, og for så vidt angår individuelle institutter
• e. oplysninger om eventuelle AML/CFT-system- og kontrolsvagheder, som den finansielle efterretningsenhed kan have identificeret eller haft mistanke om, og navnlig oplysninger om rettidigheden i forbindelse med besvarelsen af anmodninger om oplysninger fra den finansielle efterretningsenhed og kvaliteten af de oplysninger og data og den dokumentation, der er tilvejebragt som svar på sådanne anmodninger
• f. bekræftelse af, om instituttet har været genstand for en mistænkelig transaktionsindberetning indsendt af et andet institut, eller om midler, der er genstand for indberetninger om mistænkelige transaktioner, regelmæssigt kommer fra dette institut, og eventuelle oplysninger i forbindelse med sagen, som den finansielle efterretningsenhed kan dele i overensstemmelse med national ret.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.