77. Tilsynsmyndigheder bør anmode AML/CFT-tilsynsmyndigheder om oplysninger, der er relevante for …

Tilsynsmyndigheder bør anmode AML/CFT-tilsynsmyndigheder om oplysninger, der er relevante for tilsynskontrol- og vurderingsprocessen (SREP) som fastsat i EBA's retningslinjer vedrørende fælles procedurer og metoder for tilsynskontrol- og vurderingsprocessen (SREP)¹³ , herunder, men ikke begrænset til:

• a. relevante resultater af ML/TF-risikovurderinger, herunder sektorspecifikke og individuelle risikovurderinger og risikoklassificeringer, navnlig i tilfælde af øget eksponering for væsentlige ML/TF-risici
• b. oplysninger vedrørende nye ML/TF-risici, som instituttet kan blive eksponeret for
• c. oplysninger om væsentlige svagheder¹⁴ i det tilsynsbelagte instituts AML/CFT-styring, - systemer og -kontrolramme
• d. oplysninger vedrørende potentielle eller faktiske overtrædelser, navnlig det tilsynsbelagte instituts alvorlige overtrædelser af gældende AML/CFT-lovgivning
• e. oplysninger om de foranstaltninger, som instituttet har truffet for at afhjælpe overtrædelser og væsentlige svagheder
• f. oplysninger vedrørende tilsynsforanstaltninger eller sanktioner, der er iværksat eller pålagt instituttet, jf. afsnit 8.

¹³ EBA's retningslinjer vedrørende de reviderede fælles procedurer og metoder for tilsynskontrol- og vurderingsprocessen (SREP) og tilsynsmæssig stresstest (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Væsentlige svagheder som defineret i artikel 9, litra a), i forordning (EU) nr. 1093/2010.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.