81. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør anmode tilsynsmyndigheder om oplysninger, som er relevante for …

AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør anmode tilsynsmyndigheder om oplysninger, som er relevante for gennemførelsen af ML/TF-risikovurderingen af de tilsynsbelagte institutter, herunder, men ikke begrænset til:

• a. oplysninger, der er relevante for vurderingen af institutternes iboende ML/TF-risiko eller den sektorspecifikke ML/TF-risiko, navnlig oplysninger om instituttets produkter og tjenesteydelser, kunder, geografiske tilstedeværelse eller distributionskanaler¹⁵
• b. relevante resultater af tilsynskontrol- og vurderingsprocessen (SREP)¹⁶ , hvis sådanne foreligger, navnlig inden for forretningsmodel, vurdering af intern ledelse og kontrol på institutniveau, kapitalrisici og likviditets- og finansieringsrisici
• c. relevante overtrædelser eller væsentlige svagheder, der er konstateret i det tilsynsbelagte institut, og som kan have en indvirkning på instituttets AML/CFT-ramme
• d. oplysninger vedrørende tilsynsforanstaltninger eller sanktioner, der forventes eller allerede er iværksat eller pålagt instituttet, jf. afsnit 8
• e. oplysninger om filialer og datterselskaber, der er nødvendige for at foretage kortlægningen af selskaber i henhold til de fælles retningslinjer vedrørende samarbejde og udveksling af oplysninger med henblik på direktiv (EU) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ I overensstemmelse med de reviderede fælles retningslinjer vedrørende risikobaseret tilsyn (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ I overensstemmelse med EBA's retningslinjer vedrørende de reviderede fælles procedurer og metoder for tilsynskontrol- og vurderingsprocessen (SREP) og tilsynsmæssig stresstest (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Fælles retningslinjer vedrørende samarbejde og informationsudveksling med henblik på direktiv (EU) 2015/849 mellem kompetente myndigheder, der fører tilsyn med kredit- og finansieringsinstitutter (JC 2019/81).

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.