44. Som en del af anden forsvarslinje bør AML/CFT-compliance officeren være ansvarlig for at …

Som en del af anden forsvarslinje bør AML/CFT-compliance officeren være ansvarlig for at overvåge, om de foranstaltninger, politikker, kontroller og procedurer, der gennemføres af kredit- eller finansieringsinstituttet, opfylder kredit- eller finansieringsinstituttets AML/CFT-forpligtelser. AML/CFT-compliance officeren bør også føre tilsyn med, at forretningsområder og interne enheder (første forsvarslinje) anvender AML/CFT-kontrollerne effektivt.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.