44. Második védelmi vonalként az AML/CFT megfelelési tisztviselő felelős annak figyelemmel …

Második védelmi vonalként az AML/CFT megfelelési tisztviselő felelős annak figyelemmel kíséréséért, hogy a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény által végrehajtott int ézkedések, politikák, kontrollmechanizmusok és eljárások megfelelnek - e a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény AML/CFT kötelezettségeinek. Az AML/CFT megfelelési tisztviselő felügyeli az üzletágak és a belső egységek által alkalmazott AML/CFT kontrollmechanizmusok hatékony alkalmazását is (első védelmi vonal).

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.