44. Le/la responsable du contrôle du respect des obligations en matière de LBC/FT fait partie de la …

Le/la responsable du contrôle du respect des obligations en matière de LBC/FT fait partie de la seconde ligne de défense. À ce titre, il est chargé de suivre si les mesures, politiques, contrôles et procédures mis en œuvre par l’établissement financier ou de crédit sont conformes aux obligations de l’établissement financier ou de crédit en matière de LBC/FT. Le/la responsable du contrôle du respect des obligations en matière de LBC/FT doit également suivre l’application effective des contrôles en matière de LBC/FT appliqués par les diverses branches d’activité et unités internes (première ligne de défense).

1. Vue d’ensemble

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

3. Normes associées

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.