44. Ca o a doua linie de apărare, coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a …

Ca o a doua linie de apărare, coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie să fie responsabil de monitorizarea conformității măsurilor, politicilor, controalelor și procedurilor puse în aplicare de instituția de credit sau financiară cu obligațiile instituției respective în ceea ce privește combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie, de asemenea, să supravegheze aplicarea efectivă a controalelor privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului, aplicate de liniile de activitate și de unitățile interne (prima linie de apărare).

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.