71. Hvis kredit- eller finansieringsinstituttet ikke har andre egne ledere eller medarbejdere ud …

Hvis kredit- eller finansieringsinstituttet ikke har andre egne ledere eller medarbejdere ud over et ledelsesorgan, kan det outsource AML/CFT-compliancefunktionen til en tjenesteudbyder. I sådanne tilfælde bør AML/CFT-compliance officeren være en af tjenesteudbydernes AML/CFT-compliance officers, som har erfaring med eller viden om den type af aktiviteter eller transaktioner, som kredit- eller finansieringsinstituttet udfører.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.