71. Se a instituição de crédito ou financeira não tiver responsáveis ou funcionários próprios para …

Se a instituição de crédito ou financeira não tiver responsáveis ou funcionários próprios para além daqueles afetos ao órgão de administração, poderá subcontratar a função de conformidade em matéria de ABC/CFT a um prestador de serviços. Nesses casos, a conformidade em matéria de ABC/CFT deve ser assegurada por um responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT de um dos prestadores de serviços que tenha experiência ou conhecimentos sobre o tipo de atividade ou transações realizadas pela instituição de crédito ou financeira.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.