71. W przypadku gdy instytucja kredytowa lub finansowa nie ma własnych pracowników ani członków …

W przypadku gdy instytucja kredytowa lub finansowa nie ma własnych pracowników ani członków kadry innych niż organ zarządzający, może ona dokonać outsourcingu funkcji, zlecając dostawcy usług zapewnienie zgodności z przepisami AML/CFT . W takich przypadkach pracownikiem ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien być pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT jednego z dostawców usług, który ma doświadczenie lub wiedzę w dziedzinie działalności danej instytucji kredytowej lub finansowej lub przeprowadzanych przez nią transakcji.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.