71. Om kreditinstitutet eller det finansiella institutet inte har några egna befattningshavare …

Om kreditinstitutet eller det finansiella institutet inte har några egna befattningshavare eller anställda utöver ett ledningsorgan kan det utkontraktera funktionen för regelefterlevnad för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism till en tjänsteleverantör. I sådana fall bör den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism vara den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism hos en av tjänsteleverantörerna som har erfarenhet av eller kunskap om den typ av verksamhet eller transaktioner som utförs av kreditinstitutet eller det finansiella institutet.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.