72. I situationer, hvor kredit- eller finansieringsinstituttet outsourcer opgaver internt i …

I situationer, hvor kredit- eller finansieringsinstituttet outsourcer opgaver internt i koncernen, bør det navnlig træffe de nødvendige foranstaltninger til at identificere og håndtere eventuelle interessekonflikter, der måtte opstå som følge af en sådan outsourcingaftale. Koncernens moderselskab bør:

• a) sikre, at en oversigt over outsourcing af AML/CFT-opgaver internt i koncernen udarbejdes i de berørte enheder og regelmæssigt stilles til rådighed for gennemsyn, hvoraf det fremgår, hvilke juridiske enheder de enkelte funktioner vedrører
• b) sikre, at outsourcing internt i koncernen ikke går ud over de enkelte datterselskabers, filialers eller andre virksomhedsformers efterlevelse af AML/CFT-forpligtelserne.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.