72. I situationer där kreditinstitutet eller det finansiella institutet använder sig av …

I situationer där kreditinstitutet eller det finansiella institutet använder sig av koncernintern utkontraktering bör det särskilt vidta nödvändiga åtgärder för att identifiera och hantera eventuella intressekonflikter som kan uppstå till följd av ett sådant utkontrakteringsavtal. Moderföretaget i koncernen bör

• a) säkerställa att en förteckning över fall av koncernintern utkontraktering av bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism är etablerad i de berörda enheterna och regelbundet görs tillgänglig för samråd, i syfte att fastställa vilken funktion som har anknytning till vilken rättslig enhet, och
• b) säkerställa att koncernintern utkontraktering inte äventyrar efterlevnaden av de skyldigheter i fråga om bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som åligger varje dotterföretag, filial eller annan form av etablering,

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.