72. W sytuacjach, w których instytucja kredytowa lub finansowa korzysta z outsourcingu wewnątrz …

W sytuacjach, w których instytucja kredytowa lub finansowa korzysta z outsourcingu wewnątrz grupy, powinna ona w szczególności podjąć działania niezbędne do zidentyfikowania wszelkich konfliktów interesów, które mogłyby wyniknąć z takiej umowy outsourcingu, i zarządzania takimi konfliktami. Jednostka dominująca grupy powinna:

• a) zapewnić, aby w zaangażowanych podmiotach powstał wykaz przypadków wewnątrzgrupowego outsourcingu w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w celu określenia, który podmiot prawny sprawuje którą funkcję, i aby wykaz ten był regularnie udostępniany do wglądu; oraz
• b) zapewnić, aby outsourcing wewnątrz grupy nie zagrażał wypełnianiu przez każdą spółkę zależną, oddział lub innego rodzaju podmiot ich obowiązków AML/CFT.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.