72. În situațiile în care instituția de credit sau financiară recurge la externalizare intragrup …

În situațiile în care instituția de credit sau financiară recurge la externalizare intragrup, aceasta trebuie, în special, să ia măsurile necesare pentru a identifica și gestiona conflictele de interese care ar putea apărea în urma unui astfel de acord de externalizare. Societatea - mamă a grupului trebuie:

• a) să se asigure că, pentru a stabili funcția asociată fiecărei persoane juridice în parte, un inventar al cazurilor de externalizare intragrup în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului este întocmit în entitățile respective și pus la dispoziție în mod regulat pentru consultare și
• b) să se asigure că externalizarea intragrup nu compromite respectarea, de către fiecare filială, sucursală sau altă formă de stabilire, a obligațiilor sale în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.