72. Nas situações em que a instituição de crédito ou financeira recorra à subcontratação …

Nas situações em que a instituição de crédito ou financeira recorra à subcontratação intragrupo, deverá, em especial, tomar as medidas necessárias para identificar e gerir quaisquer conflitos de interesses que possam advir desse acordo de subcontratação. A empresa-mãe do grupo deve:

• a) assegurar a elaboração de um inventário dos casos de subcontratação de ABC/CFT intragrupo nas entidades em causa, a fim de fazer corresponder a função à devida entidade jurídica, e a sua disponibilização regular para consulta; e
• b) assegurar que a subcontratação intragrupo não compromete a conformidade em matéria de ABC/CFT de cada filial, sucursal ou outra forma de estabelecimento.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.