72. Laddove si avvalga dell’esternalizzazione infragruppo, l’ente creditizio o l’istituto …

Laddove si avvalga dell’esternalizzazione infragruppo, l’ente creditizio o l’istituto finanziario dovrebbe in particolare adottare le misure necessarie per individuare e gestire gli eventuali conflitti di interesse che potrebbero derivare da tale accordo di esternalizzazione. La capogruppo dovrebbe:

• a) garantire che sia istituito presso i soggetti interessati e sia messo regolarmente a disposizione per la consultazione un elenco delle attività esternalizzate infragruppo in materia di AML/CFT, per poter stabilire quale funzione è stata affidata a quale entità del gruppo;
• b) garantire che l’esternalizzazione infragruppo non comprometta il rispetto, da parte di ciascuna filiazione o succursale o di altri tipi di stabilimento, dei rispettivi obblighi in materia di AML/CFT.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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