5.2 Udvalgenes sammensætning

Alle udvalg bør som formand have et ikkeledende medlem af ledelsesorganet, som kan udøve et objektivt skøn.

Uafhængige medlemmer¹⁴ af ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør deltage aktivt i udvalg.

¹⁴ Som defineret i afsnit 9.3 i ESMA's og EBA's fælles retningslinjer vedrørende vurdering af egnetheden af medlemmer af ledelsesorganet og personer med nøglefunktioner i henhold til direktiv 2013/36/EU og direktiv 2014/65/EU.

Hvis der skal nedsættes udvalg i overensstemmelse med direktiv (EU) 2019/2034 eller national lovgivning, bør de som et helt generelt princip sammensættes af mindst tre medlemmer og have mindst ét uafhængigt medlem under hensyntagen til kriterier fastsat i del I i disse retningslinjer og ESMA's og EBA's fælles retningslinjer vedrørende vurdering af egnetheden af medlemmer af ledelsesorganet og personer med nøglefunktioner. Hvis der ikke er et tilstrækkeligt antal medlemmer i ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion til at sikre en forsvarlig sammensætning af udvalg som fastsat i dette afsnit, kan udvalgets opgaver delegeres til ét medlem af ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion, som efter behov støttes af medarbejderne. Udvalgene kan sammensættes af den samme gruppe medlemmer under hensyntagen til kriterierne i del I og antallet af uafhængige medlemmer af ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion sammen med den specifikke erfaring, viden og færdigheder, der individuelt eller samlet kræves for medlemskab af udvalgene. Begrundelsen for udvalgenes sammensætning bør dokumenteres.

Risikoudvalget bør være sammensat af ikkeledende medlemmer af det pågældende investeringsselskabs ledelsesorgan i dets tilsynsfunktion. Aflønningsudvalget bør være sammensat i overensstemmelse med afsnit 2.3 i EBA's retningslinjer vedrørende forsvarlige aflønningspolitikker¹⁵ .

¹⁵ EBA's retningslinjer vedrørende forsvarlige aflønningspolitikker i henhold til artikel 34, stk. 3, i direktiv (EU) 2019/2034.

Risikoudvalget bør, hvis det er muligt, ledes af et uafhængigt medlem. Medlemmerne af risikoudvalget bør individuelt eller kollektivt have tilstrækkelig viden, kompetence og ekspertise vedrørende udvælgelsesprocessen og egnethedskravene samt vedrørende risikostyring og kontrolpraksis. I alle investeringsselskaber bør risikoudvalgets formand, hvor det er muligt, hverken være formand for ledelsesorganet eller formand for noget andet udvalg.