5.2 Komiteoiden kokoonpano

Kaikkien komiteoiden puheenjohtajana tulee olla liikkeenjohtoon osallistumaton ylimmän hallintoelimen jäsen, joka kykenee puolueettomaan arviointiin.

Valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen riippumattomien jäsenten¹⁴ osallistumisen komiteoihin tulisi olla aktiivista.

¹⁴ Siten kuin heidät on määritelty ESMAn ja EPV:n yhteisten direktiivin (EU) 2013/36 ja direktiivin (EU) 2014/65 mukaisten ylimmän hallintoelimen jäsenten ja keskeisistä tehtävistä vastaavien henkilöiden sopivuuden arvioinnista annettujen ohjeiden 9.3 jaksossa.

Jos komiteat on perustettava direktiivin (EU) 2019/2034 tai kansallisen lainsäädännön mukaisesti, niiden on periaatteessa koostuttava vähintään kolmesta jäsenestä ja niissä on oltava vähintään yksi riippumaton jäsen ottaen huomioon näiden ohjeiden I osastossa annetut kriteerit ja EPV:n ja ESMAn yhteiset ylimmän hallintoelimen jäsenten ja keskeisistä tehtävistä vastaavien henkilöiden sopivuuden arvioinnista annetut ohjeet. Jos valvontatehtäväänsä hoitavassa ylimmässä hallintoelimessä ei ole riittävästi jäseniä komiteoiden järkevän kokoonpanon varmistamiseksi, kuten tässä jaksossa edellytetään, komitean tehtävät voidaan siirtää yhdelle valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen jäsenelle, joka saa tarvittavaa tukea henkilöstöltä. Komiteat voivat koostua samasta jäsenten ryhmästä ottaen huomioon I osastossa annetut kriteerit ja valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen riippumattomien jäsenten määrä sekä erityinen kokemus, tiedot ja osaaminen, joita komiteoissa edellytetään kultakin erikseen tai kaikilta yhteisesti. Komiteoiden kokoonpanojen perustelut on dokumentoitava.

Riskikomitean tulee muodostua liikkeenjohtoon osallistumattomista, kyseisen sijoituspalveluyrityksen valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen jäsenistä. Palkitsemiskomitea tulee muodostaa moitteettomia palkitsemisjärjestelmiä koskevien EPV:n ohjeiden¹⁵ 2.3 jakson mukaisesti.

¹⁵ Direktiivin (EU) 2019/2034 34 artiklan 3 kohdan mukaiset moitteettomia palkitsemisjärjestelmiä koskevat EPV:n ohjeet.

Riskikomitean puheenjohtajan on mahdollisuuksien mukaan oltava riippumaton jäsen. Riskikomitean jäsenillä tulee olla kullakin erikseen ja kaikilla yhteisesti asianmukaiset tiedot, osaaminen ja asiantuntemus valintamenettelystä ja sopivuusvaatimuksista sekä riskienhallinnasta ja valvontakäytännöistä. Ylimmän hallintoelimen puheenjohtajan tai muiden komiteoiden puheenjohtajien ei tule toimia riskikomitean puheenjohtajana missään sijoituspalveluyrityksessä, jos tämä on mahdollista.