150. De interne kontrolfunktioner bør omfatte en effektiv og permanent intern compliancefunktion …

De interne kontrolfunktioner bør omfatte en effektiv og permanent intern compliancefunktion og, hvor det er relevant og forholdsmæssigt, under hensyntagen til kriterierne i del I, en risikostyringsfunktion og en intern revisionsfunktion. Kontrolfunktionerne har også ansvaret for sikring af AML/CTF-compliance. Hvis investeringsselskaberne ikke opretter og opretholder en risikostyringsfunktion og en intern revisionsfunktion, bør de efter anmodning være i stand til at påvise, at de politikker og procedurer, der er vedtaget og gennemført for en intern kontrolramme, effektivt opnår det samme resultat som retningslinjerne i denne del V.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/