150. De interna kontrollfunktionerna ska inbegripa en ändamålsenlig och permanent intern funktion …

De interna kontrollfunktionerna ska inbegripa en ändamålsenlig och permanent intern funktion för regelefterlevnad och, när så är lämpligt och proportionellt med beaktande av de kriterier som anges i avdelning I, en riskhanteringsfunktion samt en internrevisionsfunktion. I kontrollfunktionernas ansvarsområden ingår även att säkerställa att kraven gällande bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism efterlevs. I de fall värdepappersföretaget inte inrättar och upprätthåller en riskhanteringsfunktion och en internrevisionsfunktion ska de på begäran kunna visa att de policyer och förfaranden som antagits och införts i ramen för intern kontroll uppnår samma resultat som åsyftas i riktlinjerna i denna avdelning V.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/