150. De interne controlefuncties omvatten een doeltreffende en permanente interne compliancefunctie …

De interne controlefuncties omvatten een doeltreffende en permanente interne compliancefunctie en, waar passend en evenredig, rekening houdend met de criteria in titel I, een risicobeheerfunctie en een interne auditfunctie. De controlefuncties zijn er onder meer verantwoordelijk voor te waarborgen dat de AML/CTF-vereisten worden nageleefd. Wanneer beleggingsondernemingen geen risicobeheerfunctie en interne auditfunctie opzetten en in stand houden, kunnen zij op verzoek aantonen dat het beleid en de procedures voor een intern controlekader die zij hebben aangenomen en ingevoerd, daadwerkelijk hetzelfde resultaat opleveren als de in deze titel V verstrekte richtsnoeren.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/