150. Sisäisen valvonnan toimintojen tulee sisältää tehokas ja pysyvä sisäisten sääntöjen …

Sisäisen valvonnan toimintojen tulee sisältää tehokas ja pysyvä sisäisten sääntöjen noudattamista valvova toiminto ja, jos se on asianmukaista ja oikeasuhteista ottaen huomioon I osastossa luetellut kriteerit, riskienhallintatoiminto ja sisäisen tarkastuksen toiminto. Valvontatoimintojen vastuulla on myös varmistaa rahapesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan liittyvien vaatimusten noudattaminen. Jos sijoituspalveluyritykset eivät perusta ja ylläpidä riskienhallintatoimintoa ja sisäisen tarkastuksen toimintoa, niiden on voitava pyynnöstä osoittaa, että sisäisen valvonnan järjestelmää varten hyväksytyillä ja täytäntöön pannuilla käytännöillä ja menettelyillä saavutetaan tehokkaasti sama tulos kuin tässä V osastossa annetuilla ohjeilla.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/