150. Funcțiile de control intern trebuie să includă o funcție internă de conformitate eficace și …

Funcțiile de control intern trebuie să includă o funcție internă de conformitate eficace și permanentă și, dacă este cazul și în limitele proporționalității, ținând seama de criteriile enunțate la titlul I, o funcție de administrare a riscurilor și o funcție de audit intern. Responsabilitățile funcțiilor de control includ și asigurarea conformității cu cerințele privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului. În cazul în care firmele de investiții nu instituie și nu mențin o funcție de administrare a riscurilor și o funcție de audit intern, acestea trebuie să fie în măsură să demonstreze, la cerere, că politicile și procedurile adoptate și puse în aplicare pentru un cadru de control intern duc efectiv la același rezultat ca și orientările prevăzute în prezentul titlu V.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/