11. Ud over bestemmelserne i retningslinjerne EBA/GL/2021/05 bør det finansielle instituts …

Ud over bestemmelserne i retningslinjerne EBA/GL/2021/05 bør det finansielle instituts ledelsesorgan i dets ledelsesfunktion:

• a. sikre, at det informeres om resultaterne af den seneste vurdering af eksponeringen for restriktive foranstaltninger, jf. afsnit 4.2
• b. indføre en passende ramme for risikostyring og et internt kontrolsystem, der er tilstrækkeligt uafhængigt af det forretningsområde, det kontrollerer
• c. godkende politikker, procedurer og kontroller, der står i et rimeligt forhold til det finansielle instituts eksponering for restriktive foranstaltninger og er tilstrækkelige til at sikre, at det finansielle institut overholder de restriktive foranstaltninger
• d. sikre den effektive gennemførelse af det finansielle instituts processer med henblik på overholdelse af restriktive foranstaltninger
• e. gennemføre den organisatoriske og operationelle struktur, der er nødvendig for effektivt at overholde strategien for restriktive foranstaltninger vedtaget af ledelsesorganet
• f. sikre, at de menneskelige og tekniske ressourcer afsat til overholdelse af restriktive foranstaltninger er passende og står i et rimeligt forhold til institutternes eksponering for restriktive foranstaltninger
• g. hvis de operationelle funktioner til overholdelse af restriktive foranstaltninger er outsourcet, sikre, at disse ordninger er i overensstemmelse med retningslinjerne EBA/GL/2019/02⁴ , og modtage regelmæssige rapporter om systemets effektivitet fra udbyderen for at informere ledelsesorganet.

⁴ Retningslinjer EBA/GL/2019/02 for outsourcingordninger, der skal erstattes af retningslinjer EBA/GL/XXXX/XX vedrørende forsvarlig styring af tredjepartsrisici.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/