11. Poleg določb iz Smernic EBA/GL/2021/05 bi moral upravljalni organ finančne institucije v …

Poleg določb iz Smernic EBA/GL/2021/05 bi moral upravljalni organ finančne institucije v vodstveni funkciji:

• a. zagotoviti, da je obveščen o rezultatih najnovejše ocene izpostavljenosti omejevalnim ukrepom v skladu z oddelkom 4.2;
• b. sprejeti ustrezen okvir za upravljanje tveganj in sistem notranje kontrole, ki je dovolj neodvisen od dejavnosti, ki jo nadzoruje;
• c. odobriti politike, postopke in kontrole, ki so sorazmerni z izpostavljenostjo finančne institucije omejevalnim ukrepom in ustrezni za zagotavljanje, da finančna institucija spoštuje omejevalne ukrepe;
• d. zagotoviti učinkovito izvajanje postopkov finančne institucije za spoštovanje omejevalnih ukrepov;
• e. uvesti organizacijsko in operativno strukturo, potrebno za učinkovito upoštevanje strategije na področju omejevalnih ukrepov, ki jo je sprejel upravljalni organ;
• f. zagotoviti, da so človeški in tehnični viri, dodeljeni za spoštovanje omejevalnih ukrepov, ustrezni in sorazmerni z izpostavljenostjo institucij omejevalnim ukrepom;
• g. če so operativne funkcije zagotavljanja skladnosti z omejevalnimi ukrepi oddane v zunanje izvajanje, zagotoviti, da so te ureditve v skladu s Smernicami EBA/GL/2019/02⁴ , in od ponudnika storitev prejemati redna poročila o učinkovitosti sistema, namenjena obveščanju upravljalnega organa.

⁴ Smernice EBA/GL/2019/02 o zunanjem izvajanju, ki bodo nadomeščene s Smernicami EBA/GL/XXX/XX o dobrem upravljanju tveganj tretjih oseb.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/