11. Pe lângă dispozițiile prevăzute în Ghidul EBA/GL/2021/05, organul de conducere al instituției …

Pe lângă dispozițiile prevăzute în Ghidul EBA/GL/2021/05, organul de conducere al instituției financiare, în funcția sa de conducere, trebuie:

• a. să se asigure că este informat cu privire la rezultatele celei mai recente evaluări privind expunerea la măsuri restrictive, în conformitate cu secțiunea 4.2;
• b. să adopte un cadru adecvat de gestionare a riscurilor și un sistem de control intern care să fie suficient de independent de activitatea pe care o controlează;
• c. să aprobe politici, proceduri și controale care sunt proporționale cu expunerea instituției financiare la măsuri restrictive și adecvate pentru a asigura respectarea măsurilor restrictive de către instituția financiară;
• d. să asigure implementarea eficientă a proceselor instituției financiare pentru a se conforma măsurilor restrictive;
• e. să implementeze structura organizatorică și operațională necesară pentru a respecta în mod eficace strategia privind măsurile restrictive adoptată de organul de conducere;
• f. să se asigure că resursele umane și tehnice alocate în vederea conformării cu măsurile restrictive sunt adecvate și proporționale cu expunerea instituțiilor la măsurile restrictive;
• g. în cazul în care funcțiile operaționale legate de respectarea măsurilor restrictive sunt externalizate, să se asigure că aceste acorduri sunt conforme cu Ghidul EBA/GL/2019/02⁴ și să primească de la furnizorul de servicii rapoarte periodice cu privire la eficacitatea sistemului, pentru a informa organul de conducere.

⁴ Ghidul EBA/GL/2019/02 privind acordurile de externalizare, care urmează să fie înlocuit de Ghidul EBA/GL/XXXX/XX privind buna gestionare a riscurilor unui terț.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/