11. Zusätzlich zu den Bestimmungen der Leitlinien EBA/GL/2021/05 sollte das Leitungsorgan des …

Zusätzlich zu den Bestimmungen der Leitlinien EBA/GL/2021/05 sollte das Leitungsorgan des Finanzinstituts in seiner Leitungsfunktion:

• a. sicherstellen, dass es über die Ergebnisse der letzten Risikobewertung in Bezug auf restriktive Maßnahmen gemäß Abschnitt 4.2 informiert;
• b. einen angemessenen Rahmen für das Risikomanagement und ein internes Kontrollsystem einrichten, das von der kontrollierten Geschäftstätigkeit hinreichend unabhängig ist;
• c. Strategien, Verfahren und Kontrollen genehmigen, die in einem angemessenen Verhältnis zu dem Risiko stehen, dem das Finanzinstitut durch die restriktiven Maßnahmen ausgesetzt ist, und die geeignet sind, die Einhaltung der restriktiven Maßnahmen durch das Finanzinstitut zu gewährleisten;
• d. die wirksame Umsetzung der Verfahren des Finanzinstituts zur Einhaltung der restriktiven Maßnahmen sicherstellen;
• e. die organisatorische und operative Struktur einrichten, die für die wirksame Umsetzung der vom Leitungsorgan angenommenen Strategie für restriktive Maßnahmen erforderlich ist;
• f. sicherstellen, dass die personellen und technischen Ressourcen, die für die Einhaltung der restriktiven Maßnahmen bereitgestellt werden, angemessen sind und in einem ausgewogenen Verhältnis zu dem Risiko stehen, dem das Finanzinstitut durch die restriktiven Maßnahmen ausgesetzt ist;
• g. wenn operative Aufgaben im Zusammenhang mit der Einhaltung restriktiver Maßnahmen ausgelagert werden, sicherstellen, dass diese Vereinbarungen den Leitlinien EBA/GL/2019/02⁴ entsprechen, und regelmäßige Berichte des Dienstleisters über die Wirksamkeit des Systems zur Unterrichtung des Leitungsorgans empfangen.

⁴ Leitlinien EBA/GL/2019/02 zu Auslagerungen, die durch die Leitlinien EBA/GL/XXXX/XX zur zuverlässigen Steuerung des Risikos durch Dritte ersetzt werden sollen.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/