11. Ohjeissa EBA/GL/2021/05 esitettyjen määräysten lisäksi finanssilaitoksen ylimmän hallintoelimen …

Ohjeissa EBA/GL/2021/05 esitettyjen määräysten lisäksi finanssilaitoksen ylimmän hallintoelimen tulee hoitaessaan johtotehtäväänsä:

• a. varmistaa, että se saa tiedon viimeisimmän rajoittavien toimenpiteiden altistusarvioinnin tuloksista 4.2 jakson mukaisesti
• b. hyväksyä asianmukainen riskienhallintakehys ja sisäisen valvonnan järjestelmä, joka on riittävän riippumaton sen valvomasta liiketoiminnasta
• c. hyväksyä toimintaperiaatteet, menettelytavat ja valvontatoimenpiteet, jotka ovat oikeassa suhteessa finanssilaitoksen altistukselle rajoittaviin toimenpiteisiin ja riittävät varmistamaan, että finanssilaitos noudattaa rajoittavia toimenpiteitä
• d. varmistaa, että finanssilaitoksen rajoittavien toimenpiteiden noudattamista koskevat prosessit pannaan tehokkaasti täytäntöön
• e. panna täytäntöön organisaatio- ja toimintarakenne, jota tarvitaan ylimmän hallintoelimen hyväksymän rajoittavia toimenpiteitä koskevan strategian tehokkaaseen noudattamiseen
• f. varmistaa, että rajoittavien toimenpiteiden noudattamiseen osoitetut henkilöstö- ja tekniset resurssit ovat asianmukaiset ja oikeassa suhteessa laitosten rajoittavien toimenpiteiden riskille
• g. varmistaa rajoittavien toimenpiteiden noudattamisen operatiivisia toimintoja ulkoistettaessa, että nämä järjestelyt ovat ohjeiden EBA/GL/2019/02⁴ mukaisia, ja saada palveluntarjoajalta säännöllisiä raportteja järjestelmän tehokkuudesta ylimmälle hallintoelimelle tiedottamiseksi.

⁴ Ulkoistamista koskevat ohjeet EBA/GL/2019/02, jotka korvataan kolmansien osapuolten riskien asianmukaista hallintaa koskevilla ohjeilla EBA/GL/XXXX/XX.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/