11. Oprócz przepisów określonych w wytycznych EBA/GL/2021/05 organ zarządzający instytucji …

Oprócz przepisów określonych w wytycznych EBA/GL/2021/05 organ zarządzający instytucji finansowej w ramach swojej funkcji nadzorczej powinien:

• a. upewnić się, że został poinformowany o wynikach najnowszej oceny narażenia na naruszenie środków ograniczających, zgodnie z sekcją 4.2;
• b. przyjąć odpowiednie ramy zarządzania ryzykiem i system kontroli wewnętrznej, które są wystarczająco niezależne od działalności, którą kontroluje;
• c. zatwierdzać polityki, procedury i mechanizmy kontroli, które są proporcjonalne do stopnia narażenia instytucji finansowej na naruszenie środków ograniczających i odpowiednie do zapewnienia zgodności instytucji finansowej ze środkami ograniczającymi;
• d. zapewniać skuteczne wdrażanie procesów instytucji finansowej w celu zapewnienia zgodności ze środkami ograniczającymi;
• e. wdrożyć strukturę organizacyjną i operacyjną niezbędną do skutecznego stosowania strategii w zakresie zapewnienia zgodności ze środkami ograniczającymi, przyjętej przez organ zarządzający;
• f. zapewnić, aby zasoby ludzkie i techniczne przydzielone do zapewnienia zgodności ze środkami ograniczającymi były odpowiednie i współmierne do narażenia instytucji na naruszenie środków ograniczających;
• g. jeżeli funkcje operacyjne dotyczące zgodności ze środkami ograniczającymi są przedmiotem outsourcingu, zapewnić zgodność tych rozwiązań z wytycznymi EBA/GL/2019/02⁴ oraz otrzymywać od dostawcy usług regularne sprawozdania na temat skuteczności systemu w celu przekazywania informacji organowi zarządzającemu .

⁴ W ytyczne EBA/GL/2019/02 w sprawie outsourcingu, które zostaną zastąpione Wytycznymi EBA/GL/XXX/XX w sprawie należytego zarządzania ryzykiem osób trzecich.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/