+EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS (EU) N:o 909/2014, annettu 23 päivänä heinäkuuta 2014, arvopaperitoimituksen parantamisesta Euroopan unionissa sekä arvopaperikeskuksista ja direktiivien 98/26/EY ja 2014/65/EU sekä asetuksen (EU) N:o 236/2012 muuttamisesta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
---+I OSASTO
------+1 artikla Kohde ja soveltamisala
---------+1 artikla 1.
---------+1 artikla 2.
---------+1 artikla 3.
---------+1 artikla 4.
------+2 artikla Määritelmät
---------+2 artikla 1.
---------+2 artikla 2.
---+II OSASTO
------+I LUKU
---------+3 artikla Arvo-osuusmuoto
------------+3 artikla 1.
------------+3 artikla 2.
---------+4 artikla Täytäntöönpano
------------+4 artikla 1.
------------+4 artikla 2.
------------+4 artikla 3.
------+II LUKU
---------+5 artikla Sovitut toimituspäivät
------------+5 artikla 1.
------------+5 artikla 2.
------------+5 artikla 3.
------+III LUKU
---------+6 artikla Toimenpiteet toimituspuutteiden ehkäisemiseksi
------------+6 artikla 1.
------------+6 artikla 2.
------------+6 artikla 3.
------------+6 artikla 4.
------------+6 artikla 5.
---------+7 artikla Toimenpiteet toimituspuutteiden korjaamiseksi
------------+7 artikla 1.
------------+7 artikla 2.
------------+7 artikla 3.
------------+7 artikla 4.
------------+7 artikla 5.
------------+7 artikla 6.
------------+7 artikla 7.
------------+7 artikla 8.
------------+7 artikla 9.
------------+7 artikla 10.
---------+7 a artikla Pakollinen korvausostomenettely
------------+7 a artikla 1.
------------+7 a artikla 2.
------------+7 a artikla 3.
------------+7 a artikla 4.
------------+7 a artikla 5.
------------+7 a artikla 6.
------------+7 a artikla 7.
------------+7 a artikla 8.
------------+7 a artikla 9.
------------+7 a artikla 10.
------------+7 a artikla 11.
------------+7 a artikla 12.
------------+7 a artikla 13.
------------+7 a artikla 14.
------------+7 a artikla 15.
---------+8 artikla Täytäntöönpano
------------+8 artikla 1.
------------+8 artikla 2.
------------+8 artikla 3.
------+IV LUKU
---------+9 artikla Toimituksen sisäiset toteuttajat
------------+9 artikla 1.
------------+9 artikla 2.
------------+9 artikla 3.
---+III OSASTO
------+I LUKU
---------+1 jakso
------------+10 artikla Toimivaltainen viranomainen
------------+11 artikla Toimivaltaisen viranomaisen nimeäminen
---------------+11 artikla 1.
---------------+11 artikla 2.
---------------+11 artikla 3.
------------+12 artikla Asiaan liittyvät viranomaiset
---------------+12 artikla 1.
---------------+12 artikla 2.
---------------+12 artikla 3.
------------+13 artikla Tiedonvaihto
---------------+13 artikla 1.
---------------+13 artikla 2.
------------+14 artikla Viranomaisten välinen yhteistyö
---------------+14 artikla 1.
---------------+14 artikla 2.
------------+15 artikla Hätätilanteet
---------+2 jakso
------------+16 artikla Toimiluvan myöntäminen arvopaperikeskukselle
---------------+16 artikla 1.
---------------+16 artikla 2.
---------------+16 artikla 3.
---------------+16 artikla 4.
------------+17 artikla Toimiluvan myöntämismenettely
---------------+17 artikla 1.
---------------+17 artikla 2.
---------------+17 artikla 3.
---------------+17 artikla 4.
---------------+17 artikla 5.
---------------+17 artikla 6.
---------------+17 artikla 7.
---------------+Article 17 7a.
---------------+17 artikla 8.
---------------+Article 17 8a.
---------------+17 artikla 9.
---------------+17 artikla 10.
------------+18 artikla Toimiluvan myöntämisen vaikutukset
---------------+18 artikla 1.
---------------+18 artikla 2.
---------------+18 artikla 3.
---------------+18 artikla 4.
------------+19 artikla Toiminnan ja palvelujen laajentaminen ja ulkoistaminen
---------------+19 artikla 1.
---------------+19 artikla 2.
---------------+19 artikla 3.
---------------+19 artikla 4.
---------------+19 artikla 5.
---------------+19 artikla 6.
---------------+19 artikla 7.
---------------+19 artikla 8.
------------+20 artikla Toimiluvan peruuttaminen
---------------+20 artikla 1.
---------------+20 artikla 2.
---------------+20 artikla 3.
---------------+20 artikla 4.
---------------+20 artikla 5.
------------+21 artikla Arvopaperikeskusrekisteri
---------------+21 artikla 1.
---------------+21 artikla 2.
---------------+21 artikla 3.
---------+3 jakso
------------+22 artikla Uudelleentarkastelu ja arviointi
---------------+22 artikla 1.
---------------+22 artikla 5.
---------------+22 artikla 6.
---------------+22 artikla 7.
---------------+22 artikla 8.
---------------+22 artikla 9.
---------------+22 artikla 10.
---------------+22 artikla 11.
------------+22 a artikla Elvytyssuunnitelmat ja hallitun lopettamisen suunnitelmat
---------------+22 a artikla 1.
---------------+22 a artikla 2.
---------------+22 a artikla 3.
---------------+22 a artikla 4.
---------------+22 a artikla 5.
---------------+22 a artikla 6.
---------------+22 a artikla 7.
---------+4 jakso
------------+23 artikla Vapaus tarjota palveluja toisessa jäsenvaltiossa
---------------+23 artikla 1.
---------------+23 artikla 2.
---------------+23 artikla 3.
---------------+23 artikla 4.
---------------+23 artikla 5.
---------------+23 artikla 6.
---------------+23 artikla 7.
---------------+23 artikla 8.
---------------+23 artikla 9.
---------------+23 artikla 10.
------------+24 artikla Kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion viranomaisten välinen yhteistyö ja vertaisarviointi
---------------+24 artikla 1.
---------------+24 artikla 2.
---------------+24 artikla 3.
---------------+24 artikla 5.
---------------+24 artikla 6.
---------------+24 artikla 8.
------------+24 a artikla Valvontakollegio
---------------+24 a artikla 1.
---------------+24 a artikla 2.
---------------+24 a artikla 3.
---------------+24 a artikla 4.
---------------+24 a artikla 5.
---------------+24 a artikla 6.
---------------+24 a artikla 7.
---------------+24 a artikla 8.
---------------+24 a artikla 9.
---------------+24 a artikla 10.
---------------+24 a artikla 11.
---------------+24 a artikla 12.
---------------+24 a artikla 13.
---------+5 jakso
------------+25 artikla Kolmannet maat
---------------+25 artikla 1.
---------------+25 artikla 2.
---------------+Article 25 2a.
---------------+25 artikla 3.
---------------+25 artikla 4.
---------------+25 artikla 5.
---------------+25 artikla 6.
---------------+25 artikla 7.
---------------+25 artikla 8.
---------------+25 artikla 9.
---------------+25 artikla 10.
---------------+25 artikla 11.
---------------+25 artikla 12.
---------------+25 artikla 13.
------+II LUKU
---------+1 jakso
------------+26 artikla Yleiset säännökset
---------------+26 artikla 1.
---------------+26 artikla 2.
---------------+26 artikla 3.
---------------+26 artikla 4.
---------------+26 artikla 5.
---------------+26 artikla 6.
---------------+26 artikla 7.
---------------+26 artikla 8.
---------------+26 artikla 9.
------------+27 artikla Toimiva johto, ylin hallintoelin ja osakkeenomistajat
---------------+27 artikla 1.
---------------+27 artikla 2.
---------------+27 artikla 3.
---------------+27 artikla 4.
---------------+27 artikla 5.
---------------+27 artikla 6.
---------------+27 artikla 7.
---------------+27 artikla 8.
---------------+27 artikla 9.
---------------+27 artikla 10.
---------------+27 artikla 11.
------------+27 a artikla Toimivaltaisille viranomaisille annettavat tiedot
---------------+27 a artikla 1.
---------------+27 a artikla 2.
---------------+27 a artikla 3.
---------------+27 a artikla 4.
---------------+27 a artikla 5.
---------------+27 a artikla 6.
---------------+27 a artikla 7.
---------------+27 a artikla 8.
---------------+27 a artikla 9.
------------+27 b artikla Arviointi
---------------+27 b artikla 1.
---------------+27 b artikla 2.
---------------+27 b artikla 3.
---------------+27 b artikla 4.
---------------+27 b artikla 5.
---------------+27 b artikla 6.
---------------+27 b artikla 7.
------------+27 c artikla Pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja tarjoavia arvopaperikeskuksia koskevat poikkeukset
------------+28 artikla Käyttäjien komitea
---------------+28 artikla 1.
---------------+28 artikla 2.
---------------+28 artikla 3.
---------------+28 artikla 4.
---------------+28 artikla 5.
---------------+28 artikla 6.
------------+29 artikla Tietojen säilyttäminen
---------------+29 artikla 1.
---------------+Article 29 1a.
---------------+29 artikla 2.
---------------+29 artikla 3.
---------------+29 artikla 4.
------------+30 artikla Ulkoistaminen
---------------+30 artikla 1.
---------------+30 artikla 2.
---------------+30 artikla 3.
---------------+30 artikla 4.
---------------+30 artikla 5.
------------+31 artikla Muiden osapuolten kuin arvopaperikeskusten tarjoamat palvelut
---------------+31 artikla 1.
---------------+31 artikla 2.
---------------+31 artikla 3.
---------+2 jakso
------------+32 artikla Yleiset säännökset
---------------+32 artikla 1.
---------------+32 artikla 2.
------------+33 artikla Osallistumista koskevat vaatimukset
---------------+33 artikla 1.
---------------+33 artikla 2.
---------------+33 artikla 3.
---------------+33 artikla 4.
---------------+33 artikla 5.
---------------+33 artikla 6.
------------+34 artikla Avoimuus
---------------+34 artikla 1.
---------------+34 artikla 2.
---------------+34 artikla 3.
---------------+34 artikla 4.
---------------+34 artikla 5.
---------------+34 artikla 6.
---------------+34 artikla 7.
---------------+34 artikla 8.
------------+35 artikla Tietoliikennemenettelyt osallistujien ja muiden markkinainfrastruktuurien kanssa
---------+3 jakso
------------+36 artikla Yleiset säännökset
------------+37 artikla Liikkeeseenlaskun jatkuva eheys
---------------+37 artikla 1.
---------------+37 artikla 2.
---------------+37 artikla 3.
---------------+37 artikla 4.
------------+38 artikla Osallistujien ja niiden asiakkaiden arvopapereiden suojeleminen
---------------+38 artikla 1.
---------------+38 artikla 2.
---------------+38 artikla 3.
---------------+38 artikla 4.
---------------+38 artikla 5.
---------------+38 artikla 6.
---------------+38 artikla 7.
------------+39 artikla Selvityksen lopullisuus
---------------+39 artikla 1.
---------------+39 artikla 2.
---------------+39 artikla 3.
---------------+39 artikla 4.
---------------+39 artikla 5.
---------------+39 artikla 6.
---------------+39 artikla 7.
------------+40 artikla Maksujen toteutus
---------------+40 artikla 1.
---------------+40 artikla 2.
---------------+40 artikla 3.
------------+41 artikla Osallistujien maksulaiminlyöntejä koskevat säännöt ja menettelyt
---------------+41 artikla 1.
---------------+41 artikla 2.
---------------+41 artikla 3.
---------------+41 artikla 4.
---------+4 jakso
------------+42 artikla Yleiset vaatimukset
------------+43 artikla Oikeudelliset riskit
---------------+43 artikla 1.
---------------+43 artikla 2.
---------------+43 artikla 3.
------------+44 artikla Liiketoimintaan liittyvä yleinen riski
------------+45 artikla Operatiiviset riskit
---------------+45 artikla 1.
---------------+45 artikla 3.
---------------+45 artikla 4.
---------------+45 artikla 5.
---------------+45 artikla 6.
---------------+45 artikla 7.
------------+46 artikla Sijoituspolitiikka
---------------+46 artikla 1.
---------------+46 artikla 2.
---------------+46 artikla 3.
---------------+46 artikla 4.
---------------+46 artikla 5.
---------------+46 artikla 6.
------------+47 artikla Pääomavaatimukset
---------------+47 artikla 1.
---------------+47 artikla 3.
------------+47 a artikla Viivästetty nettoselvitys
---------------+47 a artikla 1.
---------------+47 a artikla 2.
---------------+47 a artikla 3.
---------+5 jakso
------------+48 artikla Arvopaperikeskusten väliset linkit
---------------+48 artikla 1.
---------------+48 artikla 2.
---------------+48 artikla 3.
---------------+48 artikla 4.
---------------+48 artikla 5.
---------------+48 artikla 6.
---------------+48 artikla 7.
---------------+48 artikla 8.
---------------+48 artikla 9.
---------------+48 artikla 10.
------+III LUKU
---------+1 jakso
------------+49 artikla Vapaus liikkeeseenlaskuun unionissa toimiluvan saaneessa arvopaperikeskuksessa
---------------+49 artikla 1.
---------------+49 artikla 2.
---------------+49 artikla 3.
---------------+49 artikla 4.
---------------+49 artikla 5.
---------------+49 artikla 6.
---------+2 jakso
------------+50 artikla Pääsy vakioidun linkin välityksellä
------------+51 artikla Pääsy räätälöidyn linkin välityksellä
---------------+51 artikla 1.
---------------+51 artikla 2.
------------+52 artikla Menettely, jota sovelletaan arvopaperikeskusten välisiin linkkeihin
---------------+52 artikla 1.
---------------+52 artikla 2.
---------------+52 artikla 3.
---------------+52 artikla 4.
---------+3 jakso
------------+53 artikla Pääsy arvopaperikeskuksen ja toisen markkinainfrastruktuurin välillä
---------------+53 artikla 1.
---------------+53 artikla 2.
---------------+53 artikla 3.
---------------+53 artikla 4.
---------------+53 artikla 5.
---+IV OSASTO
------+54 artikla Lupa tarjota pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja ja nimeäminen tätä varten
---------+54 artikla 1.
---------+54 artikla 2.
---------+Article 54 2a.
---------+54 artikla 3.
---------+54 artikla 4.
---------+Article 54 4a.
---------+54 artikla 5.
---------+54 artikla 6.
---------+54 artikla 7.
---------+54 artikla 8.
---------+54 artikla 9.
------+55 artikla Pankkipalvelujen tyyppisten oheispalveluiden tarjoamista koskevan luvan myöntämisessä ja epäämisessä noudatettava menettely
---------+55 artikla 1.
---------+55 artikla 2.
---------+55 artikla 3.
---------+55 artikla 4.
---------+55 artikla 5.
---------+55 artikla 6.
---------+55 artikla 7.
---------+55 artikla 8.
------+56 artikla Pankkipalvelujen tyyppisten oheispalvelujen laajentaminen
---------+56 artikla 1.
---------+56 artikla 2.
------+57 artikla Luvan peruuttaminen
---------+57 artikla 1.
---------+57 artikla 2.
---------+57 artikla 3.
---------+57 artikla 4.
---------+57 artikla 5.
------+58 artikla Arvopaperikeskusrekisteri
---------+58 artikla 1.
---------+58 artikla 2.
---------+58 artikla 3.
------+59 artikla Luottolaitoksiin tai arvopaperikeskuksiin, jotka ovat saaneet luvan tarjota pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja, sovellettavat toiminnan vakautta koskevat vaatimukset
---------+59 artikla 1.
---------+59 artikla 2.
---------+59 artikla 3.
---------+59 artikla 4.
---------+Article 59 4a.
---------+59 artikla 5.
------+60 artikla Sellaisten nimettyjen luottolaitosten ja arvopaperikeskusten valvonta, jotka ovat saaneet luvan tarjota pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja
---------+60 artikla 1.
---------+60 artikla 2.
---------+60 artikla 3.
---+V OSASTO
------+61 artikla Hallinnolliset seuraamukset ja muut toimenpiteet
---------+61 artikla 1.
---------+61 artikla 2.
---------+61 artikla 3.
---------+61 artikla 4.
---------+61 artikla 5.
---------+61 artikla 6.
---------+61 artikla 7.
---------+61 artikla 8.
------+62 artikla Päätösten julkistaminen
---------+62 artikla 1.
---------+62 artikla 2.
------+63 artikla Seuraamukset säännösten rikkomisesta
---------+63 artikla 1.
---------+63 artikla 2.
---------+63 artikla 3.
------+64 artikla Seuraamusten tehokas soveltaminen
------+65 artikla Asetuksen rikkomisesta ilmoittaminen
---------+65 artikla 1.
---------+65 artikla 2.
---------+65 artikla 3.
------+66 artikla Muutoksenhakuoikeus
---+VI OSASTO
------+67 artikla Siirretyn säädösvallan käyttäminen
---------+67 artikla 1.
---------+67 artikla 2.
---------+Article 67 2a.
---------+67 artikla 3.
---------+67 artikla 4.
---------+67 artikla 5.
------+68 artikla Komiteamenettely
---------+68 artikla 1.
---------+68 artikla 2.
---------+68 artikla 3.
------+69 artikla Siirtymäsäännökset
---------+69 artikla 1.
---------+69 artikla 2.
---------+69 artikla 3.
---------+69 artikla 4.
---------+Article 69 4a.
---------+Article 69 4b.
---------+Article 69 4c.
---------+69 artikla 5.
---------+69 artikla 6.
---------+69 artikla 7.
---------+69 artikla 8.
------+70 artikla Direktiivin 98/26/EY muuttaminen
------+71 artikla Direktiivin 2014/65/EU muuttaminen
------+73 artikla Direktiivin 2014/65/EU ja asetuksen (EU) N:o 600/2014 soveltaminen
------+74 artikla Kertomukset
---------+74 artikla 1.
---------+74 artikla 2.
---------+74 artikla 3.
---------+74 artikla 4.
---------+74 artikla 5.
---------+74 artikla 6.
---------+74 artikla 7.
------+75 artikla Uudelleentarkastelu
------+76 artikla Voimaantulo ja soveltaminen
---------+76 artikla 1.
---------+76 artikla 2.
---------+76 artikla 3.
---------+76 artikla 4.
---------+76 artikla 5.
---------+76 artikla 6.
---------+76 artikla 7.
---+LIITE
 English - European Union - Financial Industry -

EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS (EU) N:o 909/2014, annettu 23 päivänä heinäkuuta 2014, arvopaperitoimituksen parantamisesta Euroopan unionissa sekä arvopaperikeskuksista ja direktiivien 98/26/EY ja 2014/65/EU sekä asetuksen (EU) N:o 236/2012 muuttamisesta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS (EU) N:o 909/2014,

annettu 23 päivänä heinäkuuta 2014,

arvopaperitoimituksen parantamisesta Euroopan unionissa sekä arvopaperikeskuksista ja direktiivien 98/26/EY ja 2014/65/EU sekä asetuksen (EU) N:o 236/2012 muuttamisesta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

1. Yleiskatsaus

,
I OSASTO I OSASTO
II OSASTO II OSASTO
III OSASTO III OSASTO
IV OSASTO IV OSASTO
V OSASTO V OSASTO
VI OSASTO VI OSASTO
LIITE



LIITE

LUETTELO PALVELUISTA

A   JAKSO

Arvopaperikeskusten ydinpalvelut

1. Arvopapereiden ensimmäinen kirjaaminen arvo-osuusjärjestelmään (”notariaattipalvelu”)

2. Arvopaperitilien tarjoaminen ja ylläpito ylimmällä tasolla (”keskitetty tilinhoitopalvelu”)

3. Arvopapereiden selvitysjärjestelmän ylläpito (”arvopaperitoteutuspalvelu”)

B   JAKSO

Arvopaperikeskusten muut kuin pankkipalvelujen tyyppiset oheispalvelut, joihin ei liity luotto- tai likviditeettiriskejä

Arvopaperikeskusten tarjoamat palvelut, joilla lisätään arvopaperimarkkinoiden luotettavuutta, tehokkuutta ja avoimuutta, muun muassa:

1. 

Toimituspalveluun liittyvät palvelut, kuten

a) 

arvopapereiden lainaksiantomekanismin järjestäminen, jossa arvopaperikeskus toimii asiamiehenä arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujien välillä;

b) 

vakuudenhallintapalvelujen tarjoaminen, jossa arvopaperikeskus toimii asiamiehenä arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujien välillä;

c) 

kauppojen täsmäytys, ohjeiden reititys, kauppojen vahvistus ja kauppojen todentaminen.

2. 

Notariaattipalveluihin ja keskitettyihin tilinhoitopalveluihin liittyvät palvelut, kuten

a) 

osakasrekistereihin liittyvät palvelut;

b) 

yhtiötapahtumien käsittelyn tukeminen, mukaan luettuina vero-, yhtiökokous- ja tietopalvelut;

c) 

uusiin liikkeeseenlaskuihin liittyvät palvelut, mukaan luettuina ISIN-koodien ja vastaavien koodien jakaminen ja hallinnointi;

d) 

ohjeiden reititys ja käsittely, maksujen kerääminen ja käsittely ja niihin liittyvä raportointi.

3. 

Arvopaperikeskusten välisten linkkien perustaminen, arvopaperitilien tarjoaminen, ylläpito tai käyttö näiden ollessa yhteydessä toimituspalveluihin, vakuudenhallintapalvelut, muut oheispalvelut.

4. 

Muut palvelut, kuten

a) 

yleisten vakuudenhallintapalvelujen tarjoaminen asiamiehenä;

b) 

säännöllisen raportoinnin tarjoaminen;

c) 

tiedon, datan ja tilastojen toimittaminen markkinatutkimus- ja tilastolaitoksille tai muille hallitusten tai hallitustenvälisille yksiköille;

d) 

tietotekniikkapalvelujen tarjoaminen.

C   JAKSO

Pankkipalvelujen tyyppiset oheispalvelut

A ja B jaksossa lueteltuihin ydin- tai oheispalveluihin suoraan liittyvät pankkipalvelujen tyyppiset palvelut, kuten

a) 

maksutilien tarjoaminen arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujille ja arvopaperitilien haltijoille ja talletusten vastaanottaminen niiltä direktiivin 2013/36/EU liitteessä I olevan 1 kohdan mukaisesti;

b) 

viimeistään seuraavana pankkipäivänä takaisin maksettavan luoton tarjoaminen, luotonanto yhtiötoimien etukäteisrahoitukseen ja arvopapereiden lainaus arvopaperitilien haltijoille direktiivin 2013/36/EU liitteessä I olevan 2 kohdan mukaisesti;

c) 

maksupalvelut, joihin liittyy maksu- ja valuuttatransaktioita direktiivin 2013/36/EU liitteessä I olevan 4 kohdan mukaisesti;

d) 

arvopapereiden lainaksiantoon ja lainaksiottoon liittyvät takuut ja sitoumukset direktiivin 2013/36/EU liitteessä I olevan 6 kohdan mukaisesti;

e) 

osallistujien velkapositioiden hallintaan liittyvä varainhallintatoiminta, joka käsittää valuutanvaihtoa ja siirtokelpoisia arvopapereita direktiivin 2013/36/EU liitteessä I olevan 7 b ja e kohdan mukaisesti.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit

Linkitetyt tehtävät

Linkit
is related to Imported: Zentralverwahrer-Verordnung (CSDR) (CELEX:02014R0909-20260117)