+Άρθρο 38 2
|
Άρθρο 38 2
2. Η ΑΚΝΕΠΑΔ εκδίδει σύσταση προς πιστωτικά ιδρύματα και χρηματοπιστωτικούς οργανισμούς όταν υπάρχουν ανησυχίες ότι ιδρύματα-πελάτες σε τρίτες χώρες βρίσκονται σε οποιαδήποτε από τις ακόλουθες καταστάσεις:
|
α)
|
υποπίπτουν σε σοβαρή, επανειλημμένη ή συστηματική παράβαση των απαιτήσεων ΚΞΧ/ΧΤ·
|
|
β)
|
έχουν αδυναμίες στις εσωτερικές πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους, οι οποίες είναι πιθανόν να οδηγήσουν σε σοβαρές, επανειλημμένες ή συστηματικές παραβάσεις των απαιτήσεων ΚΞΧ/ΧΤ·
|
|
γ)
|
διαθέτουν εσωτερικές πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους που δεν είναι ανάλογοι προς τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, των βασικών αδικημάτων της και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας στους οποίους εκτίθεται το ίδρυμα-πελάτης τρίτης χώρας.
|
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|