+38. cikk (2)

38. cikk (2)

Az AMLA valamely hitelintézetnek vagy pénzügyi intézménynek címzett ajánlást bocsát ki, amennyiben aggályok merülnek fel a tekintetben, hogy egy harmadik országbeli válaszadó intézmény az alábbi helyzetek valamelyikében van:

a) 

súlyosan, ismétlődően vagy szisztematikusan megsérti a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos követelményeket;

b) 

belső szabályzatait, eljárásait és kontrollmechanizmusait olyan hiányosságok jellemzik, amelyek valószínűleg a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos követelmények súlyos, ismétlődő vagy szisztematikus megsértését eredményezik;

c) 

belső szabályzatai, eljárásai és kontrollmechanizmusai nem állnak arányban a pénzmosással, annak alapbűncselekményeivel és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos azon kockázatokkal, amelyeknek az adott harmadik országbeli válaszadó intézmény ki van téve.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok