Artikkel 38 2

a)

nad rikuvad tõsiselt, korduvalt või süstemaatiliselt rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõudeid;

b)

neil esineb ettevõttesisestes põhimõtetes, protseduurides ja kontrollimeetmetes puudusi, mille tulemuseks on tõenäoliselt rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuete tõsine, korduv või süstemaatiline rikkumine;

c)

nad on kehtestanud ettevõttesisesed põhimõtted, protseduurid ja kontrollimeetmed, mis ei ole vastavuses rahapesu, selle eelkuritegude ja terrorismi rahastamise riskidega, millega kolmanda riigi respondentasutus kokku puutub.