2. Οι αρχές TLPT απαιτούν από όλες τις ακόλουθες χρηματοοικονομικές οντότητες να διενεργούν TLPT, εκτός εάν από την αξιολόγηση που αναφέρεται στην παράγραφο 1 όσον αφορά μια χρηματοοικονομική οντότητα προκύπτει ότι οι επιπτώσεις της, οι προβληματισμοί σχετικά με τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα που αφορούν την εν λόγω χρηματοοικονομική οντότητα ή το οικείο προφίλ κινδύνου ΤΠΕ δεν δικαιολογούν τη διενέργεια TLPT:
|
α)
|
πιστωτικά ιδρύματα που πληρούν οποιαδήποτε από τις ακόλουθες προϋποθέσεις:
|
i)
|
έχουν προσδιοριστεί ως παγκόσμια συστημικώς σημαντικά ιδρύματα (G-SII) σύμφωνα με το άρθρο 131 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (7)·
|
|
ii)
|
έχουν προσδιοριστεί ως άλλα συστημικά σημαντικά ιδρύματα (O-SII), σύμφωνα με το άρθρο 131 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ·
|
|
iii)
|
ανήκουν σε G-SII ή O-SIΙ·
|
|
|
β)
|
ιδρύματα πληρωμών που υπερέβησαν σε καθένα από τα 2 ημερολογιακά έτη που προηγήθηκαν της αξιολόγησης από την αρχή TLPT το συνολικό ποσό πράξεων πληρωμής ύψους 150 δισεκατ. EUR, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 σημείο 5 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/2366 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (8)·
|
|
γ)
|
ιδρύματα ηλεκτρονικού χρήματος που υπερέβησαν σε καθένα από τα 2 ημερολογιακά έτη που προηγήθηκαν της αξιολόγησης από την αρχή TLPT είτε το συνολικό ποσό πράξεων πληρωμής ύψους 150 δισεκατ. EUR, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 σημείο 5 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/2366 είτε το συνολικό ποσό ηλεκτρονικού χρήματος σε κυκλοφορία ύψους 40 δισεκατ. EUR·
|
|
δ)
|
κεντρικά αποθετήρια τίτλων·
|
|
ε)
|
κεντρικούς αντισυμβαλλομένους·
|
|
στ)
|
τόπους διαπραγμάτευσης με σύστημα ηλεκτρονικών συναλλαγών που πληρούν οποιοδήποτε από τα ακόλουθα κριτήρια:
|
i)
|
ο τόπος διαπραγμάτευσης έχει το μεγαλύτερο μερίδιο αγοράς όσον αφορά τον κύκλο εργασιών σε εθνικό επίπεδο για καθένα από τα 2 ημερολογιακά έτη που προηγήθηκαν της αξιολόγησης από την αρχή TLPT σε οποιοδήποτε από τα ακόλουθα:
|
1)
|
κινητές αξίες όπως ορίζονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 44 στοιχείο α) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (9)·
|
|
2)
|
κινητές αξίες όπως ορίζονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 44 στοιχείο β) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
|
|
3)
|
παράγωγα όπως ορίζονται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 29 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (10)·
|
|
4)
|
δομημένα χρηματοπιστωτικά προϊόντα όπως ορίζονται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 28 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014·
|
|
5)
|
δικαιώματα εκπομπής όπως αναφέρονται στο παράρτημα I τμήμα Γ σημείο 11 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
|
|
|
ii)
|
ο τόπος διαπραγμάτευσης έχει μερίδιο αγοράς όσον αφορά τον κύκλο εργασιών σε ενωσιακό επίπεδο που υπερβαίνει το 5 % για καθένα από τα 2 ημερολογιακά έτη που προηγήθηκαν της αξιολόγησης από την αρχή TLPT σε οποιοδήποτε από τα ακόλουθα:
|
1)
|
μετοχές εταιρειών και άλλους τίτλους ισοδύναμους με μετοχές εταιρειών, προσωπικών εταιρειών και άλλων οντοτήτων, καθώς και αποθετήρια έγγραφα μετοχών·
|
|
2)
|
ομόλογα ή άλλες μορφές τιτλοποιημένου χρέους, καθώς και αποθετήρια έγγραφα τέτοιων κινητών αξιών·
|
|
3)
|
παράγωγα όπως ορίζονται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 29 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014·
|
|
4)
|
δομημένα χρηματοπιστωτικά προϊόντα όπως ορίζονται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 28 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014·
|
|
5)
|
δικαιώματα εκπομπής όπως αναφέρονται στο παράρτημα I τμήμα Γ σημείο 11 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
|
|
|
|
ζ)
|
ασφαλιστικές και αντασφαλιστικές επιχειρήσεις που πληρούν όλα τα ακόλουθα κριτήρια:
|
i)
|
έχουν ακαθάριστο εγγεγραμμένο ασφάλιστρο πάνω από 1 500 000 000 EUR·
|
|
ii)
|
έχουν τεχνικές προβλέψεις πάνω από 10 000 000 000 EUR·
|
|
iii)
|
ασφαλιστικές επιχειρήσεις που ασκούν μόνο δραστηριότητες ασφάλισης ζωής ή ασκούν δραστηριότητες ασφάλισης ζωής και ζημιών και διαθέτουν συνολικά στοιχεία ενεργητικού που υπερβαίνουν το 3,5 % του αθροίσματος των συνολικών στοιχείων ενεργητικού που αποτιμώνται σύμφωνα με το άρθρο 75 της οδηγίας 2009/138/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (11), των ασφαλιστικών και αντασφαλιστικών επιχειρήσεων που είναι εγκατεστημένες στο κράτος μέλος.
|
|
Για τους σκοπούς του στοιχείου στ) σημείο ii), όταν ο τόπος διαπραγμάτευσης ανήκει σε όμιλο που χρησιμοποιεί από κοινού συστήματα ΤΠΕ ή τον ίδιο ενδοομιλικό πάροχο υπηρεσιών ΤΠΕ, λαμβάνεται υπόψη ο κύκλος εργασιών των συμβάσεων κινητών αξιών και παραγώγων σε όλους τους τόπους διαπραγμάτευσης που ανήκουν στον ίδιο όμιλο και είναι εγκατεστημένοι στην Ένωση.
Για τους σκοπούς του στοιχείου ζ), οι αρχές TLPT προσδιορίζουν ένα υποσύνολο όλων των ασφαλιστικών και αντασφαλιστικών επιχειρήσεων, εφαρμόζοντας τα κριτήρια που ορίζονται στο στοιχείο ζ) σημεία i), ii) και iii). Οι ασφαλιστικές και αντασφαλιστικές επιχειρήσεις που περιλαμβάνονται στο εν λόγω υποσύνολο υποχρεούνται να διενεργούν TLPT όταν πληρούν επίσης οποιοδήποτε από τα ακόλουθα κριτήρια:
|
α)
|
το ακαθάριστο εγγεγραμμένο ασφάλιστρο υπερβαίνει τα 3 000 000 000 EUR·
|
|
β)
|
οι τεχνικές προβλέψεις υπερβαίνουν τα 30 000 000 000 EUR·
|
|
γ)
|
τα συνολικά στοιχεία ενεργητικού υπερβαίνουν το 10 % του αθροίσματος των συνολικών στοιχείων ενεργητικού που αποτιμώνται σύμφωνα με το άρθρο 75 της οδηγίας 2009/138/ΕΚ των ασφαλιστικών και αντασφαλιστικών επιχειρήσεων που είναι εγκατεστημένες στο κράτος μέλος.
|