(2) A TLPT-hatóságok előírják a következő pénzügyi szervezetek számára a TLPT elvégzését, kivéve, ha a pénzügyi szervezetre vonatkozó, az (1) bekezdésben említett értékelés azt mutatja, hogy a pénzügyi szervezet hatása, a vele kapcsolatos pénzügyi stabilitási aggályok vagy az IKT-kockázati profilja nem indokolja a TLPT elvégzését:
|
a)
|
az alábbi feltételek bármelyikét teljesítő hitelintézetek:
|
i.
|
a 2013/36/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (7) 131. cikkével összhangban globálisan rendszerszinten jelentős intézményként (G-SII-k) azonosították őket;
|
|
ii.
|
a 2013/36/EU irányelv 131. cikkével összhangban egyéb rendszerszinten jelentős intézményként (O-SII-k) azonosították őket;
|
|
iii.
|
G-SII-k vagy O-SII-k részét képezik;
|
|
|
b)
|
azon pénzforgalmi intézmények, amelyek a TLPT-hatóság általi értékelést megelőző két naptári év mindegyikében túllépték az (EU) 2015/2366 európai parlamenti és tanácsi irányelv (8) 4. cikkének 5. pontjában meghatározott fizetési műveletek tekintetében a 150 milliárd EUR összértéket;
|
|
c)
|
azon elektronikuspénz-kibocsátó intézmények, amelyek a TLPT-hatóság általi értékelést megelőző két naptári év mindegyikében túllépték vagy az (EU) 2015/2366 irányelv 4. cikkének 5. pontjában meghatározott fizetési műveletek tekintetében a 150 milliárd EUR összértéket, vagy a kintlevő elektronikus pénz tekintetében a 40 milliárd EUR összértéket;
|
|
e)
|
központi szerződő felek;
|
|
f)
|
az alábbi kritériumok bármelyikének megfelelő elektronikus kereskedési rendszerrel rendelkező kereskedési helyszínek:
|
i.
|
a TLPT-hatóság általi értékelést megelőző két naptári év mindegyikében a forgalmat tekintve nemzeti szinten a kereskedési helyszín rendelkezik a legnagyobb piaci részesedéssel az alábbiak bármelyikében:
|
1.
|
a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (9) 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának a) alpontja szerinti átruházható értékpapírok;
|
|
2.
|
a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapírok;
|
|
3.
|
a 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (10) 2. cikke (1) bekezdésének 29. pontjában meghatározott származtatott termékek;
|
|
4.
|
a 600/2014/EU rendelet 2. cikke (1) bekezdésének 28. pontjában meghatározott strukturált pénzügyi termékek;
|
|
5.
|
a 2014/65/EU irányelv I. melléklete C. szakaszának (11) pontjában említett kibocsátási egységek;
|
|
|
ii.
|
a TLPT-hatóság általi értékelést megelőző két naptári év mindegyikében a forgalmat tekintve uniós szinten a kereskedési helyszín 5 %-ot meghaladó piaci részesedéssel rendelkezik az alábbiak bármelyikében:
|
1.
|
társaságok részvényei és más – társaságok, társas vállalkozások vagy más szervezetek részvényeivel egyenértékű – értékpapírok, valamint részvények tekintetében kiadott letéti igazolások;
|
|
2.
|
kötvények és az értékpapírosított adósság más formái, ideértve az ilyen értékpapírok tekintetében kiadott letéti igazolásokat;
|
|
3.
|
a 600/2014/EU rendelet 2. cikke (1) bekezdésének 29. pontjában meghatározott származtatott termékek;
|
|
4.
|
a 600/2014/EU rendelet 2. cikke (1) bekezdésének 28. pontjában meghatározott strukturált pénzügyi termékek;
|
|
5.
|
a 2014/65/EU irányelv I. melléklete C. szakaszának (11) pontjában említett kibocsátási egységek;
|
|
|
|
g)
|
az alábbi kritériumok mindegyikének megfelelő biztosítók és viszontbiztosítók:
|
i.
|
bruttó díjelőírásuk meghaladja az 1 500 000 000 EUR-t;
|
|
ii.
|
10 000 000 000 EUR-t meghaladó biztosítástechnikai tartalékkal rendelkeznek;
|
|
iii.
|
olyan biztosítók, amelyek csak életbiztosítási tevékenységet folytatnak, vagy amelyek életbiztosítási és nem-életbiztosítási tevékenységet is folytatnak, és teljes eszközállományuk meghaladja a tagállamban letelepedett biztosítók és viszontbiztosítók 2009/138/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (11) 75. cikkével összhangban értékelt eszközállománya összegének 3,5 %-át;
|
|
Az f) pont ii. alpontjának alkalmazásában, amennyiben a kereskedési helyszín közös IKT-rendszereket használó vagy ugyanazon csoporton belüli IKT-szolgáltatót igénybe vevő csoport része, az értékpapírok és származtatott ügyletek tekintetében az ugyanazon csoporthoz tartozó és az Unióban letelepedett valamennyi kereskedési helyszínen elért forgalmat kell figyelembe venni.
A g) pont alkalmazásában a TLPT-hatóságok a g) pont i., ii. és iii. alpontjában lefektetett kritériumok alkalmazásával meghatározzák az összes biztosító és viszontbiztosító egy részhalmazát. Az e részhalmazba tartozó biztosítók és viszontbiztosítók akkor kötelesek elvégezni a TLPT-t, ha megfelelnek az alábbi kritériumok bármelyikének is:
|
a)
|
3 000 000 000 EUR-t meghaladó bruttó díjelőírás;
|
|
b)
|
30 000 000 000 EUR-t meghaladó biztosítástechnikai tartalék;
|
|
c)
|
a tagállamban letelepedett biztosítók és viszontbiztosítók 2009/138/EK irányelv 75. cikkével összhangban értékelt eszközállománya összegének 10 %-át meghaladó eszközállomány.
|