2. Ohuteabel põhineva läbistustestimise asutused peavad nõudma kõigilt järgmistelt finantssektori ettevõtjatelt ohuteabel põhineva läbistustestimise tegemist, välja arvatud juhul, kui lõikes 1 osutatud finantssektori ettevõtja hindamine näitab, et tema mõju, kõnealuse finantssektori ettevõtjaga seotud finantsstabiilsuse kaalutlused või tema IKT riskiprofiil ei õigusta ohuteabel põhineva läbistustestimise tegemist:
|
a)
|
krediidiasutused, mis vastavad mõnele järgmistest tingimustest:
|
i)
|
nad on tunnistatud globaalseteks süsteemselt olulisteks ettevõtjateks kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL artikliga 131 (7);
|
|
ii)
|
nad on tunnistatud muudeks süsteemselt olulisteks ettevõtjateks kooskõlas direktiivi 2013/36/EL artikliga 131;
|
|
iii)
|
nad on osa globaalsetest süsteemselt olulistest ettevõtjatest või muudest süsteemselt olulistest ettevõtjatest;
|
|
|
b)
|
makseasutused, kes on ületanud kummaski ohuteabel põhineva läbistustestimise asutuse poolsele hindamisele eelnevast kahest kalendriaastast Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2015/2366 artikli 4 punktis 5 (8) määratletud maksetehingute koguväärtuse 150 miljardit eurot;
|
|
c)
|
e-raha asutused, kes on ületanud kummaski ohuteabel põhineva läbistustestimise asutuse poolsele hindamisele eelnevast kahest kalendriaastast kas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2015/2366 artikli 4 punktis 5 määratletud maksetehingute koguväärtuse 150 miljardit eurot või kasutuses oleva e-raha näitaja koguväärtuse 40 miljardit eurot;
|
|
d)
|
väärtpaberite keskdepositooriumid;
|
|
f)
|
elektroonilise kauplemissüsteemiga kauplemiskohad, mis vastavad mõnele järgmistest kriteeriumidest:
|
i)
|
kauplemiskohal on kummalgi ohuteabel põhineva läbistustestimise asutuse poolsele hindamisele eelnenud kahel kalendriaastal käibe seisukohast riiklikul tasandil kõige suurem turuosa mõnes järgmistest:
|
1)
|
Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL (9) artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis a määratletud vabalt võõrandatavad väärtpaberid;
|
|
2)
|
direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis b määratletud vabalt võõrandatavad väärtpaberid;
|
|
3)
|
Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 600/2014 (10) artikli 2 lõike 1 punktis 29 määratletud tuletisinstrumendid;
|
|
4)
|
määruse (EL) nr 600/2014 artikli 2 lõike 1 punktis 28 määratletud struktureeritud finantstooted;
|
|
5)
|
direktiivi 2014/65/EL I lisa C jao punktis 11 osutatud lubatud heitkogused;
|
|
|
ii)
|
kauplemiskohal on kummalgi ohuteabel põhineva läbistustestimise asutuse poolsele hindamisele eelnenud kahel kalendriaastal käibe seisukohast liidu tasandil suurem kui 5 % turuosa mõnes järgmistest:
|
1)
|
äriühingute aktsiad, osad ja muud väärtpaberid, mis on samaväärsed äriühingute, seltsingute või muude üksuste aktsiate või osadega, ning aktsiate hoidmistunnistused;
|
|
2)
|
võlakirjad või muus vormis väärtpaberistatud võlad, sealhulgas selliste väärtpaberite hoidmistunnistused;
|
|
3)
|
määruse (EL) nr 600/2014 artikli 2 lõike 1 punktis 29 määratletud tuletisinstrumendid;
|
|
4)
|
määruse (EL) nr 600/2014 artikli 2 lõike 1 punktis 28 määratletud struktureeritud finantstooted;
|
|
5)
|
direktiivi 2014/65/EL I lisa C jao punktis 11 osutatud lubatud heitkogused;
|
|
|
|
g)
|
kindlustus- ja edasikindlustusandjad, kes vastavad kõigile järgmistele kriteeriumidele:
|
i)
|
nende brutokindlustusmaksed ületavad 1 500 000 000 eurot;
|
|
ii)
|
nende tehnilised eraldised ületavad 10 000 000 000 eurot;
|
|
iii)
|
kindlustusandjad, kes tegutsevad ainult elukindlustuse või nii elukindlustuse kui ka kahjukindlustuse valdkonnas ja kelle koguvarad ületavad 3,5 % Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2009/138/EÜ (11) artikli 75 kohaselt hinnatud liikmesriigis asutatud kindlustus- ja edasikindlustusandjate koguvarade summast.
|
|
Kui kauplemiskoht on osa IKT-süsteeme või sama kontsernisisest IKT-teenuste osutajat jagavast kontsernist, siis käsitletakse punkti f alapunkti ii kohaldamisel sama kontserni liidus asutatud kõigi kauplemiskohtade väärtpaberite ja tuletisinstrumentide lepingute käivet.
Punkti g kohaldamiseks peavad ohuteabel põhineva läbistustestimise asutused tegema kindlaks kõigi kindlustus- ja edasikindlustusandjate alamhulga, kasutades punkti g alapunktides i, ii ja iii sätestatud kriteeriume. Sellesse alamhulka kuuluvatelt kindlustus- ja edasikindlustusandjatelt tuleb nõuda ohuteabel põhinevat läbistustestimist juhul, kui nad vastavad ka järgmistele kriteeriumidele:
|
a)
|
nende brutokindlustusmaksed ületavad 3 000 000 000 eurot;
|
|
b)
|
nende tehnilised eraldised ületavad 30 000 000 000 eurot;
|
|
c)
|
nende koguvarad ületavad 10 % liikmesriigis asutatud kindlustus- ja edasikindlustusandjate koguvarade summast, mille väärtust on hinnatud kooskõlas direktiivi 2009/138/EÜ artikliga 75.
|