2. Tijela za TLPT sve sljedeće financijske subjekte obvezuju na provedbu TLPT-a, osim ako procjena iz stavka 1. u pogledu financijskog subjekta pokaže da njegov učinak, pitanja financijske stabilnosti povezana s tim financijskim subjektom ili njegov profil IKT rizičnosti ne opravdavaju provedbu TLPT-a:
|
(a)
|
kreditne institucije koje ispunjavaju bilo koji od sljedećih uvjeta:
|
i.
|
smatraju se globalnim sistemski važnim institucijama (GSV institucije) u skladu s člankom 131. Direktive 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća (7);
|
|
ii.
|
smatraju se ostalim sistemski važnim institucijama (OSV institucije) u skladu s člankom 131. Direktive 2013/36/EU;
|
|
iii.
|
dio su GSV ili OSV institucija;
|
|
|
(b)
|
institucije za platni promet čije su platne transakcije, kako su definirane u članku 4. točki 5. Direktive (EU) 2015/2366 Europskog parlamenta i Vijeća (8), u svakoj od dvije kalendarske godine koje su prethodile procjeni tijela za TLPT premašile ukupnu vrijednost od 150 milijardi EUR;
|
|
(c)
|
institucije za elektronički novac čije su platne transakcije, kako su definirane u članku 4. točki 5. Direktive (EU) 2015/2366, u svakoj od dvije kalendarske godine koje su prethodile procjeni tijela za TLPT premašile ukupnu vrijednost od 150 milijardi EUR ili čiji je iznos elektroničkog novca u optjecaju premašio ukupnu vrijednost od 40 milijardi EUR;
|
|
(d)
|
središnje depozitorije vrijednosnih papira;
|
|
(e)
|
središnje druge ugovorne strane;
|
|
(f)
|
mjesta trgovanja s elektroničkim sustavom trgovanja koja ispunjavaju bilo koji od sljedećih kriterija:
|
i.
|
mjesto trgovanja ima najveći tržišni udio u smislu prometa na nacionalnoj razini u svakoj od dvije kalendarske godine koje su prethodile procjeni tijela za TLPT u bilo kojem od sljedećeg:
|
1.
|
prenosivim vrijednosnim papirima kako su definirani u članku 4. stavku 1. točki 44. podtočki (a) Direktive 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća (9);
|
|
2.
|
prenosivim vrijednosnim papirima kako su definirani u članku 4. stavku 1. točki 44. podtočki (b) Direktive 2014/65/EU;
|
|
3.
|
izvedenicama kako su definirane u članku 2. stavku 1. točki 29. Uredbe (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća (10);
|
|
4.
|
strukturiranim financijskim proizvodima kako su definirani u članku 2. stavku 1. točki 28. Uredbe (EU) br. 600/2014;
|
|
5.
|
emisijskim jedinicama iz odjeljka C točke 11. Priloga I. Direktivi 2014/65/EU;
|
|
|
ii.
|
mjesto trgovanja ima tržišni udio veći od 5 % u smislu prometa na razini Unije u svakoj od dvije kalendarske godine koje su prethodile procjeni tijela za TLPT u bilo kojem od sljedećeg:
|
1.
|
dionicama društava i drugim vrijednosnim papirima koji su jednakovrijedni udjelu u kapitalu ili članskim pravima u društvima ili drugim subjektima te potvrdama o deponiranim dionicama;
|
|
2.
|
obveznicama ili drugim oblicima sekuritiziranog duga, uključujući potvrde o deponiranim takvim vrijednosnim papirima;
|
|
3.
|
izvedenicama kako su definirane u članku 2. stavku 1. točki 29. Uredbe (EU) br. 600/2014;
|
|
4.
|
strukturiranim financijskim proizvodima kako su definirani u članku 2. stavku 1. točki 28. Uredbe (EU) br. 600/2014;
|
|
5.
|
emisijskim jedinicama iz odjeljka C točke 11. Priloga I. Direktivi 2014/65/EU;
|
|
|
|
(g)
|
društva za osiguranje i društva za reosiguranje koja ispunjavaju sve sljedeće kriterije:
|
i.
|
imaju zaračunanu bruto premiju (ZBP) koja premašuje 1 500 000 000 EUR;
|
|
ii.
|
imaju tehničke pričuve koje premašuju 10 000 000 000 EUR;
|
|
iii.
|
društva za osiguranje koja obavljaju samo djelatnosti životnog osiguranja ili djelatnosti životnog i neživotnog osiguranja i čija ukupna imovina premašuje 3,5 % zbroja ukupne imovine društava za osiguranje i društava za reosiguranje s poslovnim nastanom u državi članici vrednovane u skladu s člankom 75. Direktive 2009/138/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (11).
|
|
Za potrebe točke (f) podtočke ii., ako je mjesto trgovanja dio grupe koja dijeli IKT sustave ili istog pružatelja IKT usluga unutar grupe, uzima se u obzir promet u vrijednosnim papirima i ugovorima o izvedenicama na svim mjestima trgovanja koja pripadaju istoj grupi i imaju poslovni nastan u Uniji.
Za potrebe točke (g) tijela za TLPT utvrđuju podskup svih društava za osiguranje i društava za reosiguranje primjenom kriterija utvrđenih u točki (g) podtočkama i., ii. i iii. Društva za osiguranje i društva za reosiguranje uključena u taj podskup dužna su provoditi TLPT ako ispunjavaju i bilo koji od sljedećih kriterija:
|
(a)
|
zaračunana bruto premija (ZBP) premašuje 3 000 000 000 EUR;
|
|
(b)
|
tehničke pričuve premašuju 30 000 000 000 EUR;
|
|
(c)
|
ukupna imovina koja premašuje 10 % zbroja ukupne imovine društava za osiguranje i društava za reosiguranje s poslovnim nastanom u državi članici vrednovane u skladu s člankom 75. Direktive 2009/138/EZ.
|