210. Para tener un conocimiento más amplio del perfil de riesgo para el mercado de la empresa de …

Para tener un conocimiento más amplio del perfil de riesgo para el mercado de la empresa de servicios de inversión, las autoridades competentes revisarán el marco de gobernanza y de gestión de riesgos que subyace a sus actividades de mercado. A este fin, las autoridades competentes evaluarán los siguientes elementos, teniendo en cuenta también el volumen, la naturaleza y la complejidad de las actividades de la empresa de servicios de inversión:

• a. si la empresa de servicios de inversión cuenta con una estrategia de riesgo para el mercado adecuada, claramente formulada y documentada, aprobada por el órgano de administración;
• b. si la estrategia del riesgo para el mercado de la empresa de servicios de inversión refleja adecuadamente su apetito de riesgo para el mercado y es coherente con el apetito general de riesgo;
• c. si la empresa de servicios de inversión dispone de un marco organizativo adecuado para la gestión, medición, seguimiento y control del riesgo para el mercado, con recursos humanos y técnicos suficientes (tanto cualitativos como cuantitativos);
• d. si la empresa de servicios de inversión dispone de políticas y procedimientos claramente definidos para la identificación, la gestión, la medición y el control del riesgo para el mercado, incluidos los límites que reflejan el apetito al riesgo aprobado por el consejo de administración;
• e. si la empresa de servicios de inversión dispone de un marco adecuado para identificar, entender y medir el riesgo para el mercado, en consonancia con su tamaño y complejidad, y si este marco cumple los requisitos pertinentes de conformidad con la legislación europea pertinente y la legislación nacional que la desarrolla, y
• f. si la empresa de servicios de inversión cuenta con un marco de control sólido y exhaustivo y con salvaguardas eficaces para mitigar su riesgo para el mercado, de conformidad con su estrategia de gestión del riesgo para el mercado y su apetito de riesgo.

68 6.4.4 Resumen de los resultados y puntuación

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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