11. Valvontatehtävää hoitavan ylimmän hallintoelimen ja johtotehtävää hoitavan ylimmän hallintoelimen jäsenten palkitseminen

Sijoituspalveluyrityksen johtamistehtävää hoitavan ylimmän hallintoelimen (jäljempänä liikkeenjohto) jäsenten palkitsemisen tulisi olla heidän valtuuksiensa, työtehtäviensä, asiantuntemuksensa ja vastuunsa mukainen.

Valvontatehtävää hoitavan ylimmän hallintoelimen jäsenille tulisi myöntää kyseisistä tehtävistä ainoastaan kiinteitä palkkioita, jotta eturistiriidat voitaisiin käsitellä asianmukaisesti, tämän kuitenkaan rajoittamatta 185 ja 186 kohtaan sisältyvien ohjeiden soveltamista. Sijoituspalveluyrityksen tulokseen perustuvia kannustinperusteisia mekanismeja ei tulisi käyttää. Valvontatehtävää hoitavan ylimmän hallintoelimen jäsenten kustannusten korvaamista ja työtunneilta tai -päiviltä maksettavaa kiinteää korvausta pidetään kiinteänä palkkiona, vaikka korvattavaa aikaa ei olisi määritelty ennalta.

Jos valvontatehtävää hoitavan ylimmän hallintoelimen jäsenille myönnetään poikkeustapauksissa muuttuva palkkio, se ja riskisopeutus tulisi suunnitella tiukasti valvonta-, seuranta- ja kontrollitehtävien mukaan ottaen huomioon henkilön valtuudet ja vastuualueet sekä hänen tehtäviinsä liittyvien tavoitteiden saavuttaminen.

Jos muuttuva palkkio myönnetään välineinä, sijoituspalveluyrityksen tulisi ryhtyä toimiin, joilla varmistetaan, että kyseiset ylimmän hallintoelimen jäsenet käyttävät edelleen harkintavaltaansa riippumattomasti, esimerkiksi asettaa säilytysaikoja, jotka kestävät toimikauden päättymiseen saakka.