170. Asiakkaisiin kohdistuvan riskin tason arvioinnin avulla toimivaltaisten viranomaisten tulisi …

Asiakkaisiin kohdistuvan riskin tason arvioinnin avulla toimivaltaisten viranomaisten tulisi määrittää sijoituspalveluyrityksen asiakkaisiin kohdistuvan riskin tason K-tekijän määrien päätekijät ja arvioida asiakkaisiin kodistuvasta riskistä sijoituspalveluyritykselle aiheutuvan vakavaraisuusvaikutuksen merkitystä. Asiakkaisiin kohdistuvan riskin tason arvioinnissa tulisi siksi noudattaa seuraavia päävaiheita:

• a. alustava arviointi
• b. asiakkaiden varojen hallintaan, asiakasrahojen hallussapitoon, asiakkaiden varojen säilyttämiseen ja asiakastoimeksiantojen käsittelyyn liittyvien palvelujen ja toimintojen luonteen ja laajuuden arviointi, ja
• c. näihin toimiin liittyvien järjestelmien ja menettelyjen arviointi.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/