170. Prostredníctvom posúdenia inherentného rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom majú …

Prostredníctvom posúdenia inherentného rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom majú príslušné orgány určiť hlavné faktory výšky K - faktorov rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom v investičnej spoločnosti a vyhodnotiť význam prudenciálneho vplyvu tohto

53 rizika pre investičnú spoločnosť. Posúdenie inherentného rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom má byť preto štruktúrované podľa týchto hlavných krokov:

• a. predbežné posúdenie;
• b. posúdenie povahy a rozsahu služieb a činností týkajúcich sa správy aktív klienta, držby peňažných prostriedkov klienta, ochrany aktív klienta a vykonávania pokynov klienta a
• c. posúdenie systémov a procesov týkajúcich sa týchto činností.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/