170. Mediante la evaluación del riesgo inherente para el cliente, las autoridades competentes …

Mediante la evaluación del riesgo inherente para el cliente, las autoridades competentes determinarán los principales factores que determinan los importes del factor K del riesgo para el cliente de la empresa de servicios de inversión y evaluarán la importancia del impacto prudencial de este riesgo para la empresa de servicios de inversión. La evaluación del riesgo inherente para el cliente debe estructurarse con arreglo a las siguientes etapas principales:

• a. evaluación preliminar;
• b. evaluación de la naturaleza y la magnitud de los servicios y actividades de gestión de los activos de clientes, los saldos transitorios de clientes, la custodia de los activos de clientes y las órdenes de clientes tramitadas; y
• c. evaluación de los sistemas y procesos relativos a estas actividades.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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