170. Чрез оценката на присъщия риск за клиента компетентните органи следва да определят основните …

Чрез оценката на присъщия риск за клиента компетентните органи следва да определят основните движещи сили на риска за клиента на инвестиционния посредник, на които е равен К - фактора и да оценят значението на пруденциалното въздействие на този риск за инвестиционния посредник. Следователно оценката на присъщия риск за клиента трябва да бъде структурирана около следните основни стъпки:

• а) предварителна оценка;
• б) оценка на естеството и мащаба на услугите и дейностите по управление на клиентските активи, държане на клиентски пари, защита на клиентските активи и обработка на клиентски нареждания; и

59

• в) оценка на системите и процесите, свързани с тези дейности.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/