170. Bevoegde autoriteiten dienen door middel van de beoordeling van het risico voor de cliënt vast …

Bevoegde autoriteiten dienen door middel van de beoordeling van het risico voor de cliënt vast te stellen wat de belangrijkste bepalende K-factoren zijn van het risico voor de cliënt waaraan de beleggingsonderneming blootstaat. Ook beoordelen zij op die manier de omvang van de prudentiële impact van dit risico voor de beleggingsonderneming. De beoordeling van het inherente risico voor de cliënt dient dus te worden uitgevoerd in de volgende hoofdstappen:

• a. voorlopige beoordeling;
• b. beoordeling van de aard en omvang van de diensten en activiteiten voor het beheer van activa van cliënten, het aanhouden van geld van cliënten, de bescherming van activa van cliënten en de afhandeling van orders van cliënten; en
• c. beoordeling van de systemen en processen met betrekking tot deze activiteiten.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/