170. Az ügyfeleket érintő eredendő kockázat értékelése révén az illetékes hatóságoknak meg kell …

Az ügyfeleket érintő eredendő kockázat értékelése révén az illetékes hatóságoknak meg kell határozniuk a befektetési vállalkozás ügyfelet érintő K - faktorösszegek fő mozgatórugóit, és érté kelniük kell e kockázatnak a befektetési vállalkozásra gyakorolt prudenciális hatásának jelentőségét. Az ügyfeleket érintő eredendő kockázat értékelését ezért a következő fő lépésekre kell alapozni:

• a. előzetes értékelés;
• b. az ügyfelek eszközeinek kezelésére, az ügyfelek pénzének tartására, az ügyféleszközök védelmére és az ügyfélmegbízások kezelésére irányuló szolgáltatások és tevékenységek jellegének és nagyságrendjének értékelése; és
• c. az e tevékenységekhez kapcsolódó rendszerek és folyamatok értékelése.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/