170. Vertindamos būdingą riziką klientui, kompetentingos institucijos turėtų nustatyti pagrindinius …

Vertindamos būdingą riziką klientui, kompetentingos institucijos turėtų nustatyti pagrindinius investicinės įmonės rizikos klientui K veiksnių sumos veiksnius ir įvertinti prudencinio šios rizikos poveikio investicinei įmonei reikšmingumą. Būdingos rizikos klientui vertinimą turėtų sudaryti šie pagrindiniai etapai:

• a. preliminarus vertinimas;
• b. paslaugų ir veiklos, susijusios su klientų turto valdymu, klientų pinigų laikymu, klientų turto apsauga ir klientų pavedimų tvarkymu, pobūdžio ir masto vertinimas ir
• c. su šia veikla susijusių sistemų ir procesų vertinimas.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/