170. Mittels der Bewertung des inhärenten Kundenrisikos sollten die zuständigen Behörden die …

Mittels der Bewertung des inhärenten Kundenrisikos sollten die zuständigen Behörden die wichtigsten Faktoren der K-Faktor-Beträge für das Kundenrisiko der Wertpapierfirma ermitteln und die prudentielle Auswirkung dieses Risikos auf die Wertpapierfirma beurteilen. Die Bewertung des inhärenten Kundenrisikos sollte daher im Wesentlichen auf den folgenden Schritten aufbauen:

• a. erste Beurteilung;

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• b. Bewertung der Art und des Umfangs der Dienstleistungen und Tätigkeiten im Zusammenhang mit der Verwaltung von Kundenvermögen, dem Halten von Kundengeldern, der Verwahrung von Kundenvermögen und der Bearbeitung von Kundenaufträgen und
• c. Bewertung der Systeme und Prozesse in Bezug auf diese Tätigkeiten.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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