170. Kliendile tekitatava olemusliku riski hindamise kaudu peaksid pädevad asutused kindlaks …

Kliendile tekitatava olemusliku riski hindamise kaudu peaksid pädevad asutused kindlaks määrama investeerimisühingu kliendile tekitatava riski K-teguri ja hindama selle riski mõju olulisust investeerimisühingu usaldatavusnõuetele. Seetõttu peaks kliendile tekitatava olemusliku riski hindamine koosnema järgmistest põhietappidest:

• a. esialgne hindamine;
• b. kliendi varade valitsemise, kliendi raha hoidmise, kliendi varade kaitsmise ja kliendikorralduste käitlemisega seotud teenuste ja tegevuste laadi ja ulatuse hindamine ning
• c. nende tegevustega seotud süsteemide ja protsesside hindamine.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/